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近日，中信證券兩位保代因履行保薦職責不到位被采取監管措施。此外，業績快報顯示，該公司2023年歸屬于母公司股東的凈利潤同比降8.57%，降速快于當年前三季

《投資時報》研究員 田文會

“券商一哥”中信證券股份有限公司（下稱中信證券，600030.SH）2023年全年業績未帶來意料之外的驚喜，業績增速反而在前三季基礎上繼續下滑。

據中信證券近日發布的業績快報，該公司2023年營收同比降14.36%，歸屬于母公司股東的凈利潤同比降8.57%，降速分別快于前三季的同比降13.82%和同比降6.11%。而且，這是中信證券近四年首次出現業績下滑。2023年—2023年，該公司歸屬于母公司股東的凈利潤同比分別增30.23%、21.86%、55.01%。

從中信證券2023年三季報看，該公司當年前三季度營收中，公允價值變動收益虧損108.52億元，與上年同期盈利1.28億元相較，有109.8億元差值，成為當期業績下降的最主要因素。

《投資時報》研究員還發現，中信證券持續融資，規模巨大。

中信證券近期多次公告為境外子公司票據融資提供擔保。該公司子公司境外中期票據計劃和歐洲商業票據計劃設立本金總額最高之和已不下90億美元。

2023年11月17日，中信證券公告中國證監會批復同意中信證券發行不超過200億元次級公司債券及不超過600億元公司債券。而2023年初，該公司剛完成A股223.96億元配股融資和H股49.3億元配股融資。

中信證券面臨如何保持業績穩定增長，減少外部融資，以實現可持續內生性增長的問題。

2023年下半年以來，中信證券及其員工還多次被采取監管措施。

2023年1月11日，上交所決定對中信證券保薦代表人肖少春、路明予以監管警示。原因為履行保薦職責不到位，未充分關注深圳華大智造科技股份有限公司（下稱華大智造，688114.SH）與關聯方的合作事項等。

而根據Wind數據統計，2023年成功發行的IPO公司中，中信證券參與承銷的家數、承銷金額、承銷保薦收入三項數據均保持行業之首。

《投資時報》就業績下降、融資等問題向中信證券發送了溝通函，截至發稿尚未收到回復。

業績加速下降

中信證券2023年業績不出意料地下滑，且全年業績降速快于當年前三季。

據中信證券1月12日發布的2023年度業績快報，該公司2023年營業收入為655.33億元，同比降14.36%；歸屬于母公司股東的凈利潤為211.21億元，同比降8.57%。

中信證券則稱，2023年，該公司努力克服疫情及市場波動等因素的影響，堅持服務實體經濟的經營宗旨，各項業務穩健發展，業績繼續保持行業領先。

中信證券2023年三季報顯示，當年前三季，該公司營業收入為498.21億元，同比降13.82%，歸屬于母公司股東的凈利潤為165.68億元，同比降6.11%。營收中，利息凈收入為41.67億元，同比降4.99%；經紀業務手續費凈收入為87.91億元，同比降19.19%；資產管理業務手續費凈收入為80.83億元，同比降5.78%；公允價值變動收益為-108.52億元，上年同期為1.28億元。

中信證券2023年半年報顯示，當年上半年，該公司利息收入中，股權質押回購利息收入為6.48億元，同比降9.75%；融資融券利息收入為44.27億元，同比降9.71%。證券經紀業務收入為70.17億元，同比降13.67%，其中，代理買賣證券業務收入為53.5億元，同比降8.81%；代銷金融產品業務收入為8.71億元，同比降39.01%。

當年上半年，該公司公允價值變動收益為20.43億元，同比增11.21%。當年第三季度，該項由盈轉虧，下降較快。中信證券稱，下降原因為證券市場波動導致金融工具公允價值變動。

融資規模巨大

業績下降的同時，中信證券持續融資。

據中信證券公告，該公司子公司境外中期票據計劃和歐洲商業票據計劃設立本金總額最高之和已不下90億美元。

2023年1月18日，中信證券公告其境外全資子公司中信證券國際有限公司（下稱中信證券國際）的附屬公司CSI MTN Limited于2023年1月17日在此前中票計劃下發行兩筆票據，發行金額合計5060萬美元。此次發行后，CSI MTN Limited在該中票計劃下已發行票據的本金總額合計5.266 億美元。

CSI MTN Limited于2023年3月29 日設立本金總額最高為30億美元（或等值其他貨幣）的境外中期票據計劃，由中信證券國際提供擔保。

2023年12月15日，中信證券公告中信證券國際附屬公司CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd于2023年12月14日在此前票據計劃下發行一筆中期票據，發行金額為1.75 億美元。此次發行后，CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd在該票據計劃下已發行票據的本金總額合計15.55 億美元。

CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd于2023年10月17日設立本金總額最高為30億美元（或等值其他貨幣）的境外中期票據計劃，該票據計劃由中信證券提供擔保。

2023年10月24日，中信證券公告上述CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.2023年10月21日在此前歐洲商業票據計劃下折價發行一筆歐洲商業票據，發行金額為0.2億美元。此次發行后，CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.在該歐洲商業票據下已發行票據的本金總額合計7.85億美元。

CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.于2023年5月4日設立本金總額最高為30億美元（或等值其他貨幣）的境外歐洲商業票據計劃，此票據計劃也由中信證券提供擔保。

截至2023年10月24日，中信證券及控股子公司除日常業務以外的擔保金額總計823.69億元（全部為中信證券及控股子公司對其控股子公司提供的擔保），占中信證券最近一期經審計凈資產的比例38.52%。

2023年11月17日，中信證券公告中國證監會批復同意中信證券可以向專業投資者公開發行面值總額不超過200億元次級公司債券，以及面值總額不超過600億元公司債券。

2023年1月25日，中信證券剛剛完成A股223.96億元配股融資，2023年2月23日，中信證券H股完成49.3億元配股融資。

不過，據中信證券2023年三季報，當年前三季，該公司籌資活動現金流凈流出184.9億元。

其中，籌資活動現金流入1013.52億元，同比降14.86%；籌資活動現金流出為1198.43億元，同比增17.38%。籌資活動中，發行債券收到的現金為512.22億元，同比降34.28%。籌資活動現金流出中，償還債務支付的現金為1051.56億元，同比增16.39%。

多次被采取監管措施

2023年下半年以來，中信證券及其員工多次被采取監管措施。

2023年1月11日，上交所發布2023年2號監管措施決定書，決定對中信證券保薦代表人肖少春、路明予以監管警示。原因為肖少春、路明作為中信證券指定的華大智造申請首次公開發行股票并在科創板上市項目的保薦代表人，履行保薦職責不到位，未充分關注華大智造與關聯方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促華大智造及時履行信息披露義務，導致華大智造股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況。

《投資時報》研究員查詢中國證券業協會官網信息，2023年1月29日，中信證券576名保薦代表人中，20名有違法失信記錄。

據中信證券財報，2023年前三季，該公司投資銀行業務手續費凈收入為62.71億元，同比增11.11%。2023年和2023年，該項收入分別同比增54.13%、18.51%，增速逐漸下降。

2023年9月，中信證券及該公司員工也被采取監管措施。

2023年9月24日，深圳證監局決定對中信證券采取責令改正的行政監管措施。原因為中信證券在組織架構規范整改過程中存在包括下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產品、多項投資項目未通過個案申請審核等情形。

2023年9月20日，大連證監局決定對龐曉等五人采取出具警示函措施，原因為其在中信證券大連中山路證券營業部任職期間，存在違規操作客戶證券賬戶的行為。

中信證券近一年A股股價走勢（元）

數據來源：Wind，截至2023年1月30日