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對于股權激勵，我們今天聊的內容是“存在員工股權激勵的合意，但未經公司法規定的批準程序，案涉員工股權激勵合意是否生效？”。小編認為，員工股權激勵的合意只要未違反相關法律規定，符合生效要件，做出合意即生效；但，合意的履行須符合《公司法》等相關法律的規定。這么說，大家可能比較模糊，小編用一個案例為大家講解。

案件是北京市第一中級人民法院的真實案件，案號是（2023）京01民終5584號。具體情況是：

云視公司成立于2023年，有股東時代公司、B公司、C公司等多名股東。

2023年11月7日，云視公司招聘馬立新入職，雙方簽訂由書面勞動合同。

2023年6月7日，時代公司（甲方）、馬立新（乙方）、云視公司（丙方）簽訂《股權激勵協議書》，約定：鑒于甲方為丙方控股股東，乙方為丙方公司高管，幼視通為丙方主營業務，為激勵乙方，各方簽訂本協議。第一條，股權激勵的內容和方案。1.身股部分。本股權激勵條款自乙方正式入職丙方起（即自2023年11月1日乙方正式與丙方簽訂勞動合同之日）生效。乙方在丙方工作時間滿1年，作為獎勵，甲方無償贈與乙方甲方所持有的丙方0.5％股權（以注冊資本金1000萬為基數）；乙方在丙方工作滿2年時，甲方給乙方再無償贈與其所持有的丙方0.5％股權（以注冊資本金1000萬為基數），本部分獎勵合計丙方總股本比例1％（以注冊資本金1000萬為基數）。2.業績股部分。乙方在丙方擔任副總經理（CMO）并負責“幼視通”業務市場開拓及用戶拓展工作，本股權激勵條件作為業績股獎勵部分；自本協議簽署二年內，丙方累計融資金額未達到2000萬，乙方負責的分子公司及各種推廣渠道拓展（含加盟、城市合作人、大客戶、并購及資本方式取得）的新增幼兒園數達到2000家以上時（安裝“幼視通”軟件獲丙方控股的其他平臺），則甲方無償贈與乙方其所持有的丙方2％股權（以注冊資本金1000萬為基數）……4.本協議所涉的股權激勵，是甲方無償向乙方提供的權益，且丙方保證丙方其他股東均對本協議充分知悉，無任何異議，并保證全體股東屆時將配合完成股權轉讓及登記備案事宜。

第二條，股權激勵的條件。乙方享有的股權激勵股份不得對外轉讓，不得贈送他人，不得與他人共有，乙方需在甲方上市之前保持對股權激勵股份單獨、完整的權利，且不得在內部轉讓給甲方之外的其他人。第三條，股權激勵的取消。乙方在享有股權激勵期間或期滿后，發生下列情形之一，甲方有權取消乙方的股權激勵。1.故意犯罪或重大過失犯罪（被判處有期徒刑且未被緩刑）；2.違背應盡到的高級管理人員的忠勉誠勤義務，因重大過失或者故意損害甲方公司的利益；3.約定股權兌現的服務期內離職時帶走丙方公司的技術或者客戶資源；4.乙方離職后1年內與丙方及“幼視通”業務同類企業從事相關工作。

2023年2月1日后，馬立新未再向云視公司提供勞動。時代公司也未按《股權激勵協議書》向馬立新轉讓云視公司股權。馬立新起訴云視公司、時代公司，要求確認馬立新持有云視公司2.47％股權；云視公司將時代公司持有的云視公司2.47％股權變更登記至馬立新名下。

經北京市第一中級人民法院審理認為，馬立新滿足《股權激勵協議書》約定，在云視公司一定工作年限后可受讓時代公司所持有的部分云視公司股權。但，由于馬立新并非云視公司股東，因此時代公司向其轉讓股權，應當經過云視公司其他股東過半數同意，云視公司的其他多數股東均明確表示對案涉《股權激勵協議書》不知情，亦不同意馬立新受讓上述股權。因此，判決駁回馬立新訴訟請求。

小編結合案例，就今天的問題，為大家分析

1.股權激勵的合意是什么

股權激勵的合意，是激勵雙方同意股權激勵這一法律行為的意思表示，在上述案件中，具體的外部表示（客觀要件）是，馬立新與云視公司、時代公司簽訂了《股權激勵協議書》；內容意思（主觀要件）是，簽訂方希望發生激勵結果的主觀愿望。股權激勵的合意，是能夠證明激勵雙方希望發生激勵結果的證據等。

2.股權激勵的合意的生效要件

根據《民法典》第一百四十三條規定，具備下列條件的民事法律行為有效：（一）行為人具有相應的民事行為能力；（二）意思表示真實；（三）不違反法律、行政法規的強制性規定，不違背公序良俗。

在上述案件中，馬立新、云視公司、時代公司對于股權激勵的合意符合《民法典》第一百四十三條規定，在《股權激勵協議書》生效時即已生效。

所以股權激勵合意的生效要件就是，符合《民法典》等相關法律的規定，股權激勵合意即已生效。但是股權激勵生效并不能代表一定會取得結果，還需要具體履行符合《公司法》等法律法規的批準程序。

3.股權激勵的履行未經《公司法》規定的批準程序，即無法取得激勵股權

根據《公司法》第七十一條規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

馬立新在符合《股權激勵協議書》后，時代公司就股權轉讓事宜，并未詢問云視公司其他股東；在訴訟后，云視公司的其他股東均表示不同意馬立新受讓股權。根據《公司法》第七十一條的規定，馬立新就無法取得云視公司的股權。

小編根據非上市有限責任公司股權激勵的流程，為大家總結了，《公司法》的相關批準程序:

1.董事會對股權激勵方案的審議

董事會對股權激勵方案的審議，涉及《公司法》第四十六條、第四十七條、第四十八條。

2.股東會對股權激勵方案的決議

股東會對股權激勵方案的決議，涉及《公司法》第三十七條、第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條。

3.《公司法》對股權激勵執行的規定

《公司法》對股權激勵執行的規定，涉及《公司法》第七十一條、第七十二條、第七十三條、第七十四條、第七十五條。

希望小編的分析，能為將要實施和已經實施股權激勵的企業家們提供一些借鑒，望廣大企業家們能夠尋找到合適的伙伴，一起遠行，越來越好。

作者介紹

王海寧律師具有良好的正規法學教育背景、深厚的法學理論素養，實務功底扎實，曾擔任大型國有企業法務部部長職務，現就職于四川樹業律師事務所，擅長經濟糾紛、公司法、合同法、刑事辯護等，在諸多業務領域具有豐富的辦案經驗；曾辦理北閥集團北京閥門有限公司、江蘇久吾高科技股份有限公司、青海鹽湖硝酸鹽業有限公司、格爾木投資控股有限公司的重大案件，2023年王海寧律師代理的王某交通肇事致1死3重傷案件，最終嫌疑人王某免于起訴。

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