專業(yè)房產(chǎn)律師團隊
提/供/專/業(yè)/法/律/服/務
全國服務咨詢熱線 18511557866
全國服務咨詢熱線 
1月26日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺發(fā)布了《關(guān)于適用中國證監(jiān)會<關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定>有關(guān)事項的通知》（以下簡稱《通知》），明確了公司名稱、經(jīng)營范圍整改的“新老劃斷”問題。
來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
此外，在證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》后，多地證監(jiān)局也陸續(xù)發(fā)布通知，要求轄區(qū)內(nèi)各私募基金管理人進行全面自查和整改。
新老劃斷標準明確
此前，證監(jiān)會曾于1月8日發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），第三條稱，私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。
對此，《通知》明確了《規(guī)定》第三條的新老劃斷標準：
第一，自2023年1月8日起首次提交管理人登記申請的機構(gòu)，應當按照《規(guī)定》第三條的要求提交登記申請。
第二，《規(guī)定》發(fā)布前已提交申請且2023年1月8日前未完成登記的申請機構(gòu)，不符合《規(guī)定》第三條要求的，應當出具書面承諾并在2023年1月7日前完成整改。逾期仍未完成整改的管理人，在整改完成前，協(xié)會將暫停辦理其私募基金備案。其中，2023年9月1日前協(xié)會已反饋意見且未再提交的申請機構(gòu)，再次提交申請時，視同新申請機構(gòu)。
第三，已登記管理人于2023年1月8日后發(fā)生實際控制人變更的，應當按照《規(guī)定》要求整改名稱和經(jīng)營范圍。已登記管理人自主申請工商注冊名稱或經(jīng)營范圍變更，工商變更之日在2023年1月8日后的，也應當符合要求。
星石投資首席執(zhí)行官楊玲表示，這是監(jiān)管首次對私募基金名稱作出類型分類的要求。此舉大有意義，因為私募行業(yè)的細分較為專業(yè)，普通投資者常常難以區(qū)分。證券私募、股權(quán)私募、創(chuàng)投私募投資方向、業(yè)務模式等大大不同。此舉有助于私募機構(gòu)聚焦主業(yè)發(fā)展，促進專業(yè)的人做專業(yè)的事；也十分有利于保護投資者利益，讓投資者一目了然判斷私募類型，有效防止“偽私募”。
睿揚律師事務所北京辦公室主任孫龍龍律師表示，總體而言，該通知關(guān)于擬申請或在審期間私募基金管理人名稱和經(jīng)營范圍的整改要求符合行業(yè)的預期。對于實際控制人發(fā)生變更的情況，協(xié)會采取了更加嚴格的措施，客觀上限制了市場監(jiān)督管理部門對投資類企業(yè)工商信息變更管控嚴格的地區(qū)實際控制人變更的情況，也延續(xù)了協(xié)會不鼓勵“買殼賣殼”行為的思路和理念。
不得管理未備案的私募基金
此外，《規(guī)定》第六條第三款規(guī)定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會履行備案手續(xù)。私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。
對此，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《通知》再次強調(diào)，私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。對于未備案的私募基金，私募基金管理人應當自《規(guī)定》施行之日起六個月內(nèi)（即2023年7月7日前）完成整改，整改期內(nèi)暫停新增私募基金募集和備案。
孫龍龍表示，關(guān)于應備未備私募基金產(chǎn)品的清理，各省市證監(jiān)局陸續(xù)下文開展清理工作，將來對部分私募基金管理人影響較大。當然如何認定應備未備私募基金、如何整改清理，是監(jiān)管部門、行業(yè)自律部門以及私募基金從業(yè)機構(gòu)需要共同面對的一個難題。
楊玲稱，《規(guī)定》和《通知》劍指當前行業(yè)亂象，針對近年來發(fā)展中出現(xiàn)的典型問題，作出了全面細致的規(guī)定，有助于形成優(yōu)勝劣汰、去偽存真的良性行業(yè)生態(tài)，提升行業(yè)整體的風險控制能力和風險應對能力，推動行業(yè)回歸私募和投資本源，樹立行業(yè)的正面形象。私募基金行業(yè)從此有望進入高質(zhì)量發(fā)展的“新起點”，并在服務實體經(jīng)濟中扮演更重要的角色，成為推動中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化的助推器、優(yōu)化資源配置的催化劑和服務實體經(jīng)濟發(fā)展的生力軍。
多地證監(jiān)局發(fā)布自查整改通知
《規(guī)定》發(fā)布后，河北、海南等多地證監(jiān)局也陸續(xù)發(fā)布通知，要求轄區(qū)內(nèi)各私募基金管理人全面學習《規(guī)定》，并按照要求進行全面自查和整改。
1月26日，海南證監(jiān)局發(fā)布消息稱，已于1月14日組織召開轄區(qū)私募基金代表專題座談會，深入學習《規(guī)定》內(nèi)容，下一步將對照《規(guī)定》開展全面自查自糾。
咨詢電話：18511557866
關(guān)注微信
電話咨詢
關(guān)注微信
服務熱線 QQ咨詢：503301375
關(guān)注微信
